拍賣監(jiān)管新規(guī)或將推動私洽

3月1日起正式施行

1月5日，國家工商行政管理總局對《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進行了修訂，公布了新《拍賣監(jiān)督管理辦法》。對于刪除“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的條文，業(yè)界人士認為這表明新辦法對拍賣市場的干預減弱，并可能形成對拍賣行私人洽購業(yè)務的推動。據悉《拍賣監(jiān)督管理辦法》自2013年3月1日起施行。

12年改革

新辦法進一步完善

目前，除《拍賣法》以外，工商部門對拍賣行為實施監(jiān)管的主要依據是國家工商局2001年3月頒布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。由于相關法律法規(guī)的調整以及拍賣業(yè)的快速發(fā)展，國家工商行政管理總局表示新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對《暫行辦法》的具體修改，主要集中在解決相關法律法規(guī)已經廢止的問題、對現有規(guī)定的完善、增設新的規(guī)定三個方面。

簡化程序七天內改為當日前

備案管理制度是這次修訂的重點。新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定主要從五個方面進一步完善了拍賣備案制度，并對部分程序進行了簡化。其中明確了拍賣備案受理時限與增加網上備案的新方式最引人關注。在新辦法第五條中，不再將受理備案的時間限制在“拍賣日前七天內”，拍賣企業(yè)只要在拍賣活動當日前到工商機關備案即可，增強了拍前備案在時間上的靈活性。而增加了網上備案的新方式，通過互聯網進行拍賣備案可以節(jié)省當事人的時間，提高備案工作效率。

行政手段減弱對市場的干預

工商行政管理機關對拍賣市場的管理與干預進一步減弱。特別是《拍賣監(jiān)督管理辦法》第十二條競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為中，刪除了《暫行辦法》中“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為。此外，根據工商機關監(jiān)管執(zhí)法理念的轉變和拍賣業(yè)快速發(fā)展的實際情況，新辦法不再將“工商行政管理機關可實施拍賣現場監(jiān)管”的內容單列一款，僅在第八條中規(guī)定“拍賣企業(yè)應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監(jiān)督電話”。

■專家說法

拍賣研究中心名譽主任王鳳海

法規(guī)條款還需更加完善

王鳳海表示,對照《辦法》與《暫行辦法》，雖然并無太多實質性變化，但其個別條文的修改，卻體現出市場監(jiān)管在向著合理、寬松、更具操作性方向發(fā)展。例如《辦法》不再將受理備案的時間限制在“拍賣日前七天內”，拍賣企業(yè)只要在拍賣活動當日前到工商機關備案即可，增強了拍前備案在時間上的靈活性。

刪除了《暫行辦法》中“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為，此項規(guī)定減少了對當事人行為自治的行政干預，為拍賣業(yè)與國際接軌留下了相應的空間。

但是王鳳海指出，在我國拍賣市場中，最大的問題是有很多非拍賣企業(yè)擅自從事拍賣活動，理應由工商行政管理部門給予相應的處罰并給予管理，至今我們仍然看不到相應的條款，不得不說留下些許遺憾。

北京天問國際拍賣有限公司總經理季濤

利于發(fā)揮企業(yè)自律作用

季濤表示，新的《監(jiān)管辦法》強調，按照有關規(guī)定，拍賣備案不是行政許可，拍賣活動是否在工商機關備案不影響其效力，也不會給拍賣企業(yè)帶來過重的負擔。這對于糾正以往在國內很多地方存在著的工商管理部門審批拍賣會，有權否定拍賣結果的觀念和做法，更加有利于發(fā)揮企業(yè)的自律作用，促進市場的更大發(fā)展。

而刪除了對“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為的限制。季濤指出，有可能形成對拍賣行私人洽購業(yè)務的推動。從1997年我國《拍賣法》實施和2001年執(zhí)行《暫行辦法》以來，國內工商管理部門一直本著拍賣行只能拍賣不能做普通銷售的原則進行管理，拍賣企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照上營業(yè)范圍原則上是不能出現變賣、銷售的字樣的。而國外的藝術品拍賣企業(yè)既能拍賣還能“私人洽購”相結合，而原先的《暫行辦法》在很大程度上限制著拍賣企業(yè)的手腳。新的《監(jiān)管辦法》中的這一修改有利于去掉這一限制，表明今后工商管理部門有可能進一步放開拍賣企業(yè)的經營方式。

■拍行反應

北京華辰拍賣有限公司董事長甘學軍

過多干預不利市場發(fā)展

甘學軍表示,新的《監(jiān)管辦法》簡化了原有的程序，操作性更強，體現了工商管理部門對拍賣行業(yè)進一步的關切。刪除“不經拍賣競價程序處分拍賣標的”的行為，說明主管部門對拍賣的研究更加細化與熟悉，但是不會直接形成對拍賣行私人洽購業(yè)務的推動。拍賣主要是一種平臺的交易，而不一定局限于是競價的方式。《拍賣法》中規(guī)定拍賣必須是公開的，私下洽購的形式缺乏法律中公開、公告這一環(huán)節(jié)，在法律條文中還有障礙。拍賣行主要的業(yè)務還是在公開的拍賣上，大量的私下洽購的業(yè)務現在還是為時過早。對拍賣行而言，私下洽購在法律上即使成立，它在拍賣行的業(yè)務中也只是副業(yè)。

甘學軍強調,中國拍賣市場發(fā)展二十多年來，藝術品市場發(fā)展過程中會遇到很多問題，但是解決問題必然還是依靠市場本身。主管部門對市場過多地干預，甚至有些規(guī)定太具體，實施有困難反而不利于市場的發(fā)展。